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回应这些股市热门易会满开释最强囚系信号
作者: 发布时间:2020-05-15 21:19:41 来源:本站

  对财务造假等恶性违法违规保持“零容忍”,业绩不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒题材”,从严从重处理,抓紧推进积案清理……

  5月15日,证监会在北京举办2020年“5•15全国投资者保护宣传日”活动。证监会主席易会满在活动上讲话,就当前一些重点热点问题发声□□□,释放出资本市场监管的最新、最强信号。

  在去年5月的上市公司协会年会上,证监会就严厉打击上市公司财务造假、严肃市场纪律、提升上市公司质量发出倡议,提出明确要求。一年来,经过各方的共同努力,推动提高上市公司质量的积极因素不断增多,有利环境正在逐步形成。

  易会满同时表示,也清醒地看到,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生□□□□,这不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心。对此,必须出重拳、用重典,坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

  易会满表示,保持日常监管和稽查执法的高压态势□□,集中力量查办康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件。这些案件具有一些共性特点:一是造假周期长、金额巨大□□□□,往往持续数年时间□□□,虚增利润动辄几十亿乃至上百亿元。

  二是出现系统性、规模性造假现象□□□,有的公司虚构业务,搞“两本账”;有的公司甚至定期制定造假指标,与供应商、客户内外勾连实施全流程造假。

  三是造假同时往往还伴生违规占用、违规担保、内幕交易、操纵股价等违法犯罪行为。对这类案件,我们会紧抓不放、一查到底。

  近期,还出现了某上市公司全体董监高一边同意年报披露,一边提出“无法保证报告内容真实、准确、完整”□□□□,引发社会广泛关注和抨击。

  易会满表示,目前已经采取了相应监管措施。他认为,做好定期报告编制、审议和披露工作,是上市公司董监高的法定义务,对年度报告行使异议权□□□,必须遵守诚实守信、勤勉尽责的基本准则,决不允许钻空子、滥用权力□□□,逃避法律责任。

  依法合规经营是市场经济下任何企业必须恪守的行为底线□□□□,上市公司作为公众公司,更要带好头、做表率。当前,疫情对一些上市公司经营业绩造成影响,对于正常的业绩波动,相信市场和投资者是能够理解的□□,但是绝对不能说假话、编故事、做假账,更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒题材”,这既是市场的基本约束□□,也是监管的底线。

  新证券法已于3月1日起正式施行。易会满表示,对于违法行为确实发生在新证券法施行前,目前仍处于调查、审理阶段的案件,将坚持依法行政,按照违法行为发生时的法律规定执行,但会贯彻新证券法精神,从严从重处理□□□□,同时抓紧推进积案清理。

  5月15日,中国证监会组织开展第二届“5·15全国投资者保护宣传日”活动,北京证监局邀请了行业协会(调解组织)、证券期货经营机构、上市公司以及媒体代表参加视频会。

  对于违法行为虽然开始于3月1日前,但目前仍在持续发生和产生严重危害的□□□,将严格按照新证券法的规定严加惩治。通过推动构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系,严肃市场纪律,维护市场秩序,还资本市场一片海晏河清。

  提升市场活跃度□□□□,既包括促进交易更加活跃,也包括吸引更多投资者特别是机构投资者入市,改善投资者结构,还包括建立公开公平公正的市场秩序□□□□,更好取信于市场。

  易会满表示,将继续坚持市场化法治化方向,立足于提升活跃度,优化交易监管,增强交易便利性,大幅提升交易监管透明度。同时,积极创造条件畅通各类资金尤其是中长期资金入市渠道。

  一是进一步发展壮大公募基金管理人队伍。去年以来,我们推动公募基金准入制度改革□□□,市场活力大幅增加。今年前4个月权益类公募基金募集金额4300亿元,是去年同期的3.8倍,对改善市场结构、稳定市场起到了重要作用。我们将继续加大政策支持和引导力度,继续推进商业银行发起设立基金管理公司。支持权益类基金产品创新□□□□,进一步拓展基金投资顾问服务,更好满足大众投资者理财需求。

  二是继续加大与有关方面的沟通协调力度,推动放宽各类中长期资金入市的比例和范围□□□□,尽快推动实现个人养老金投资公募基金政策落地。推动提高商业银行理财产品权益投资活跃度。

  三是推进完善机构投资者税收、业绩评价、会计等配套政策安排□□,强化价值投资、长期投资理念。

  易会满表示□□□,注册制改革是这一轮资本市场改革的总纲,是“牵一发而动全身”的重大改革□□□□,必须坚持稳中求进,分步实施,尤其需要市场各方积极参与、共同推动。

  已经在科创板试点了增量的注册制改革,积累了一定的经验,目前正在创业板试点存量市场的注册制改革□□□,下一步还将在总结评估的基础上□□□,稳步在全市场分阶段实现注册制改革目标。

  减持制度方面□□□,市场各方高度关注、争论较多。规定过松,会对二级市场造成冲击,影响中小投资者信心;限制过紧,又会降低市场流动性□□□□,影响资金入市,特别是资本形成。

  易会满表示,对此□□,证监会反复研究论证□□□□,形成了分阶段改革方案,具体考虑是,分类施策,分步走、稳步调。一方面□□,继续从严规范控股股东、实控人、董监高减持;另一方面,对于创投基金、民企纾困等适当开口子、给政策。

  退市制度方面□□,去年以来着力畅通强制退、重组退、主动退等多元化退出渠道,共18家公司实现平稳退出□□,创历史新高。

  易会满表示,一个良性循环的资本市场□□□□,需要有进有出、优胜劣汰。我们将进一步健全市场化法治化的多元退市机制,完善退市标准□□□,简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市。

  中介机构是资本市场的“看门人”,在保荐质量、会计审计、合规审核、信用评级等方面发挥着专业把关的重要职责。

  易会满提到□□,但实践中,有的中介机构自身公司治理跟不上、专业能力跟不上□□□□,处理不好业务发展与维护品牌信誉的关系,履职尽责不到位;还有个别中介机构甚至放弃操守和底线,沦为“放风者”和造假“帮凶”。去年6月以来,证监会对86家申请首发企业进行了现场检查,结果显示“带病申报”现象较为严重。这既有企业自身的问题,也反映出相关券商、会计师和律师事务所执业质量的问题□□□,其中有的还是行业头部机构。

  易会满表示,将对相关中介机构采取处理措施,进一步完善中介机构分类监管、差异化发展思路,对好机构加大政策扶持力度□□□□,支持做优做强做大;对问题机构和相关责任人□□,强化责任追究□□□,健全黑名单制度□□□□,真正体现奖优罚劣。

  易会满表示□□,将继续实行资本市场双向开放□□,同时进一步强化开放条件下监管能力建设□□□□,加强跨境风险防范和监管合作□□□,切实做到放得开、看得清、管得住。

  易会满表示,我们重申,不管采取何种形式,不管在何地上市□□□,上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则,真实准确完整履行信息披露义务□□,维护好形象和信誉。

  他还以不点名的方式,回应瑞幸咖啡问题。易会满表示□□□,对于近期个别境外上市企业出现的涉嫌财务造假等问题□□,我们正与境外相关监管机构保持密切沟通,将在跨境证券执法、审计监管等领域进一步加强合作,共同推进健全国际金融治理体系。

  
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